週四. 1 月 28th, 2021

涉販賣未上市公司股票詐8000萬 3人羈押

【記者張福全高雄報導】高雄地檢署檢肅黑金專組主任檢察官劉穎芳、檢察官郭來裕偵辦高○公司虛偽增資及以高價販賣未上市公司股票牟利一案,於12月3日指揮法務部調查局彰化縣調查站、臺北市調查處、高雄市調查處等單位,在高雄市執行搜索2處,當場扣得高○公司實體股票175張等物,並傳喚10人到案。經檢察官漏夜訊問後,認被告鄭姓、吳姓、潘姓男子3人涉嫌違反證券交易法第20條第1項而涉犯同法第171條第1項之詐欺買賣有價證券及同法第44條第1項而涉犯同法第175條之非證券商不得經營證券業務、刑法第216條、第210條偽造私文書、第214條使公務員登載不實、公司法第9條第1項資本不實、商業會計法第71條第5款利用不正當方法致使財務報表發生不實結果等罪之犯罪嫌疑重大,且有逃亡、勾串共犯、證人及湮滅證據之虞,於4日向法院聲請羈押禁見獲准。
經查,鄭姓、吳姓被告分別係鑫○公司實際、登記負責人,2人於105年7月間,以偽造鑫○公司存款紀錄之方式,虛偽辦理該公司增資,將該公司之資本額由原本之新臺幣1,000萬元虛偽增加為1億1,000萬元;鄭姓、潘姓、吳姓被告3人均明知鑫○公司前所增加之資本額1億元係虛偽,竟於107年6月間,共同辦理高○公司與鑫○公司之合併增資,以鑫○公司不實資本額1億1,000萬元換發每股面額10元之高○公司股票1,100萬股之方式,將合併後存續之高○公司之資本額由原先之1,500萬元虛偽增加為1億2,500萬元。
鄭姓、吳姓、潘姓被告復明知高○公司近6年來營業淨利均為負數,目前尚填補虧損中,財務標準與股票申請上櫃差距甚大,顯未具流通價值,竟於107年6、7月間,以每股面額10元、每張千股印製高○公司實體股票1萬2,500張並經簽證完成後,提供內容載有高○公司已於107年6月15日公開發行,國內知名工程、機械廠商為高○公司組織團隊等之不實投資評估報告、財務報表、金融機構帳戶收款明細表等資料予專門銷售未上市(櫃)公司股票之地下盤商,向不特定投資人誆稱:高○公司獲利能力良好、未來前景極佳,即將上市、上櫃,投資該公司未上市股票可獲得暴利云云,致投資人陷於錯誤,以每張9萬6,000元至12萬5,000元(即每股96元至125元)不等之價格,購買高○公司股票。經初步清查發現,自107年7月間起至108年1月間止僅約半年期間,經由出售高○公司未上市股票詐取之金額高達8,000餘萬元。
檢察官於偵辦過程中另發現,被告林姓女子有協助鄭姓被告隱匿犯罪所得之情事,訊問後諭知以5萬元交保候傳。目前全案仍持續擴大追查中。

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